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金管会开罚144万、前总座停职一年 华南永昌亏损47亿

发布时间:2020-04-30 20:01源自:未知作者:广西快三邀请码阅读()

记者戴瑞瑶/台北即时报导

华南永昌证券因权证避险操作不及,导致亏损47亿元,金管会今宣布,依照证交法对华南永昌证开罚144万元,且命令华南永昌证前总经理陈锦峰停职一年。记者戴瑞瑶/摄影。

华南永昌证券因权证避险操作不及,导致亏损47亿元,金管会今宣布,依照证交法对华南永昌证开罚144万元,且命令华南永昌证前总经理陈锦峰与另两位主管停职一年,风险管理部主管也遭停职两个月。

华南永昌证券先前因股市大跌,权证交易避险操作不及,导致钜额亏损,3月税后大亏高达47.59亿元,连累到华南金控整体的获利,导致华南金3月税后亏损达35.99亿元。

金管会经过证交所查核后,今针对此案作出惩处,对华南永昌证开罚144万元,并且命令陈锦峰与金融商品部主管、陈姓业务人员停职一年,风险管理部主管也遭停职两个月。

金管会表示,发现总经理多次核准交易员逾越交易权限及延长调节时限,已命令华南永昌证券提出改善计画,并委托非签证会计师出具该公司办理发行认购(售)权证作业相关内部控制制度的专案审查报告,经金管会同意前,华南永昌证不得新增发行认购(售)权证。

且华南永昌证在最近3个月内不得申请增加业务种类或营业项目,不得申请增设分支机构,也不得申请转投资相关事业、不得申请办理现金增资或募集公司债、不得担任ETF流动量提供者、不得发行ETN等。

华南永昌证券4月17日也发出重讯公告,调整陈锦峰职务,总经理职务将由债券部副总经理刘维宁代理。但立委高嘉瑜27日在财委会上批评,虽华南永昌证券总经理已经辞职,但一下亏掉47亿、7年的获利,董事会与董事长却都不知情,没有做任何风险控管,难道不需负任何责任吗?

华南金董事长张云鹏当时表示,决策经理部门已调查完毕,下一步会调查董事长与副董事长的责任。金管会证期局金也表示,从查核报告中看到资料,决策都只有到总经理核可同意。

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华南永昌证券因权证避险操作不及,导致亏损47亿元,金管会今宣布,依照证交法对华南永昌证开罚144万元,且命令华南永昌证前总经理陈锦峰停职一年。记者戴瑞瑶/摄影。

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